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稀客

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《转载》《证监会检查25家机构 或剑指“救市”违法行为》  

2015-12-06 00:25:22|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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2015年最后一个月,券商、基金业再迎专项检查。

证监会[微博]周五宣布,近期将针对券商、基金等总计25家机构启动专项检查,范围涉及证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构等各类机构,证券、基金、期货公司的子公司也是本次检查的重点。证监会并未透露专项检查针对哪些问题,发言人邓舸仅透露是“以问题和风险为导向”,来抽取部分证券期货经营机构开展专项检查。

“应该是针对救市过程中的问题。”一位券商分析人士对《第一财经日报》表示。另有基金公司业务人士表示,前期多家公募基金被查,可能跟这次专项检查也有关系。事实上,证监会在8月份曾开展过一次专项检查,其主要针对的券商外部系统接入等于场外配资相关的问题。而此次检查,则更可能是针对救市过程中机构存在的问题。

锁定25家机构

本次专项检查的范围已经确定。

据邓舸介绍,本次被抽查的机构总计25家,其中包括7家券商和3家基金管理公司。另外,还包括1家证券公司资管子公司,3家基金管理公司,5家基金子公司,1家独立基金销售机构,3家期货公司,3家期货公司风险管理子公司,2家证券投资咨询机构。

证券期货经营机构专项检查行动启动于今年年初,此前已经查处多批。在今年1月召开的2015年全国证券期货监管工作会议上,证监会主席肖钢对今年工作重点做出安排。其中一项即行业专项检查。

按照计划,证监会在2015年上半年在证券期货业全面开展“两个加强、两个遏制”(加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪)专项检查。肖钢当时曾表示,专项检查的重点,是证券基金期货经营机构、私募机构、证券投资咨询机构等市场主体、会计师事务所等中介机构和系统内相关经营性单位。

  根据年初印发的检查方案,包括自查、抽查和整改3个阶段,计划于2015年5月底前完成并将相关情况上报国务院。但是,由于股市二季度的暴涨、三季度的暴跌,股市持续异动打乱了原本的检查计划,特别是场外配资问题的持续暴露。

  在前期的专项检查中监管层发现,证券公司融资融券业务及场外利用HOMS系统开展股票配资业务中存在的违规问题与风险隐患。证监会立即组织力量进场核查,并根据核查掌握的情况,证监会已启动了10起针对证券基金期货经营机构、私募机构、中介机构的立案调查。

  但场外配资实际的发展状况超出了监管预期,为彻底遏制场外高杠杆配资对市场稳定性的影响,8月中旬证监会再启动针对机构信息技术方面的专项检查,严格券商信息系统外部接入的管理要求。

  此前两批专项检查主要是打击与场外配资相关的机构违法违规行为,而目前的这一次专项检查,可能是针对“救市”过程中暴露的问题。

          或围绕“救市”

 今年6、7月份的股市异动之后,可以观察到,监管层一直在反思、整顿。

 从被打击的市场主体来看,范围既包括上市公司、“牛散”、私募,也包括律师、会计师、评估公司等中介。但是体量和影响力最大的公募机构——公募基金和券商,并未集中查处。本报在11月16日曾在《监管风暴转向公募机构 预计年前收网》一文中曾就此做过详细阐述。

 事实上,监管层针对公募机构的“围猎”布局早已开始。11月9日,广东证监局到访嘉实基金、长盛基金[微博]等多家公募基金。本报多方求证获悉,这正是监管层针对公募机构进行的前期了解和取证。在掌握一定线索后,监管层才会宣布正式介入调查。

 这一次专项检查,又针对什么问题呢?

 据本报了解,市场针对券商、基金等机构的指责主要集中在两个方面。一是年初开始A股疯涨,泡沫累积,基金抱团扎堆中小创,不但未发挥发现价值、稳定价格的机构投资者作用,反而助涨杀跌,加大股市波动,甚至与私募、上市公司或个别自然人联手搞内幕交易、操纵市场。

 二是股市下跌期间,机构撤离比散户更快,特别是在救市期间,机构未履行公开承诺,发挥“护盘”作用,甚至有机构利用信息优势做“国家队”对手方,联手操纵、从中渔利的行为。当然,对机构的长期诟病还集中在“坐庄纵市”等痼疾之上。

根据证监会新闻发言人的表述,专项检查将“以问题和风险为导向”,而这些问题和风险很可能正是针对救市期间。

  “近期查处的案件,虽然还没有最终公布调查结果,但基本都与救市有关系。”前述基金业人士对本报表示,就算最后被查出的问题不在救市期间,那机构在救市中的表现,也极有可能是其被调查的触发因素。

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